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  • 你看中的是别人的收益,别人惦记的却是你的本金--第二篇2017-06-02

    案情简介: 深圳A公司与2014年6月在基金业协会登记为私募股权投资基金管理人,控股股东为B集团公司,涉足融资担保、小额贷、P2P、产业并购、私募基金等多领域,同时,B集团下设的C互联网平台在A公司私募业务开展过程中扮演集资和销售的......more

  • 以私募基金之名 行非法集资之实--第二篇2017-06-02

    案例简介: 湖北A公司是一家第三方财富管理机构,成立于2012年9月,注册资本2000万元,共有32个经营门店,员工数量上千人。A公司主要从事私募基金代销和互联网P2P业务。通过代销其关联方公司的私募基金产品向社会募集资金,资金最终真实......more

  • 私募投资基金投资者风险教育案例(四)2017-06-02

    一、上海某某投资管理有限公司信息披露违法违规案 【案例简介】上海某某投资管理有限公司(以下简称某某)系银川某某商业集团股份有限公司(以下简称某某)第二大股东,崔某某系上海某某董事长、法定代表人。2015年6月2日,上海某某在公......more

  • 私募投资基金投资者风险教育案例(三)2017-06-02

    一、高度警惕不法分子利用“基金管理公司”名义招摇撞骗 【案例简介】2013年12月,深圳证监局在处理信访投诉事项中,发现某某基金未经证监会核准,擅自设立公募基金管理公司,在不具备公募证券投资基金管理资质的情况下,通过网站、社......more

  • 私募投资基金投资者风险教育案例(二)2017-06-02

    一、陕西某某投资管理有限公司向非合格投资者募集资金 【案例简介】2014年10月,陕西某某投资管理有限公司(下称某某)向投资者王某某销售上海某某股权投资基金管理有限公司(下称某某基金)担任普通合伙人的有限合伙型基金份额。王某......more

  • 私募投资基金投资者风险教育案例(一)2017-06-02

    一、湖北某某创业投资管理有限公司管理的私募投资基金违规 【案例简介】2015年7月,湖北证监局发现湖北某某创业投资管理有限公司(以下简称公司)管理的两只基金武汉华夏创新投资中心(有限合伙)(以下简称华夏创新)、武汉华夏恒盈投资中......more

  • “不翼而飞”的基金资产2016-07-13

    2015年3月,D投资公司与托管机构签署“星星1号对冲基金”托管协议,托管机构向D公司提供多份盖有公章的空白基金合同文本,以便在募集资金过程中使用。同年6月,2名投资者前往托管机构查询“星星1号”基金净值,却被告知,合同约定的托管账......more

  • 私募基金不可随意拆分转让2016-07-13

    2015年9月,监管部门在检查中发现某互联网平台C存在通过“收益权转让”的模式,将相关主体持有的基础资产收益权拆分转让给平台投资者的行为。C平台利用部分机构、个人投资者以合格投资者身份先行购买私募产品,然后通过平台将私募产......more

  • 你看中的是别人的收益,别人惦记的却是你的本金2016-07-13

    B公司于2014年6月在基金业协会登记为私募股权投资基金管理人,控股股东涉足融资担保、小额贷、P2P、产业并购、私募基金等多领域,同时,控股股东下设的互联网平台在B公司私募业务开展过程中扮演集资和销售的关键角色。监管部门在检查......more

  • 以私募基金之名 行非法集资之实2016-07-13

    A公司成立于2012年9月,注册资本2000万元,号称主要从事私募基金代销和互联网P2P业务,共有32个经营门店,装修豪华,员工上千人。A公司宣称代销其关联方公司的私募基金产品,通过手机短信、推介会、传单等方式公开宣传向社会募集资金,承诺只......more

  • 谨慎投资私募基金 莫入非法集资陷阱2016-06-01

    【案例简介】2014年9月25日,公安部门接到群众报警,反映位于广州市珠江新城某大厦的S公司涉嫌非法募集投资基金。广州市公安部门随后开展调查,并向中国证监会广东局发出《协查函》,请求协助对S公司的相关证券业务资质进行认定。经查,2......more

  • 警惕以私募基金为名的非法集资2016-06-01

    【案例简介】典型案例一:原广州市某银行工作人员卢某于2011年在深圳市注册成立了“某基金管理有限公司”,并于2013年发行了一个专门瞄向高端客户钱包的“进取九号私募基金”项目,口头吹嘘该项目有价值高达3亿元的土地和物业作为抵......more

  • 金融期货交易风险案例2016-06-01

    1、 投资者面对金融期货交易风险应做好充分的心理准备案例:小张打算今年年底结婚正在筹办婚事,一天他听朋友说炒期货能赚大钱,便兴冲冲的拿着本来筹办婚事的钱急忙到期货公司开户交易。期货公司给他的文件他看都不看就签了字期货......more

  • 轻信高手酿苦果 窃您钱财是目标2014-10-23

    案例1:期货投资者A经他人引荐结识一位“操盘高手C”,在没有进行任何资信调查的情况下,投资者A便将其期货账户委托给该操盘手代理。2013年2月X日,应操盘手C的要求......more

  • “委托理财”风险提示2014-10-23

    近期,期货市场发生多起以“委托理财”名义对敲转移他人资金的违法违规案件。违法犯罪分子以委托理财的幌子骗取受害人的账号和密码,进而通过对敲转移他人资金,......more