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期货交易风险说明书和客户须知
发布日期:2014-10-21|
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浏览量:3977

期货交易风险说明书

市场风险莫测 务请谨慎从事

 

尊敬的客户:


        根据中国证监会的规定,现向您提供本《期货交易风险说明书》。 进行期货交易风险相当大,可能发生巨额损失,损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。因此,您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期货交易。 考虑是否进行期货交易时,您应当明确以下几点: 
        一、您在期货市场进行交易,假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时,期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金,以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金,您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓,您必须承担由此导致的一切损失。
        二、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则,如果您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求,您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓,您必须承担由此产生的后果。 
        三、在某些市场情况下,您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓。例如,这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。出现这类情况,您的所有保证金有可能无法弥补全部损失,您必须承担由此导致的全部损失。 
        四、由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因,您持有的未平仓合约可能无法继续持有,您必须承担由此导致的损失。 
        五、由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因,例如:地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等,可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交,您必须承担由此导致的损失。
        六、在国内期货交易中,所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据。如果您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易,您可能会承担额外的风险。  
        七、“套期保值”交易同投机交易一样,同样面临价格波动引起的风险。 
        八、如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定,将可能会影响您的期货保证金的安全性。 
        九、利用互联网进行期货交易时将存在(但不限于)以下风险,您将承担由此导致的损失: 
        1.由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其它因素,可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪,使您的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况;
        2.由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性,由此可能导致交易系统故障,使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟; 
        3.互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全,从而使网上交易出现延迟、中断; 
        4.如果您缺乏网上交易经验,可能因操作不当造成交易失败或交易失误。 
        5.通过互联网传输期货交易数据可能会被某些人、机构通过某种非法渠道获取或篡改,使您的交易指令未能表达真实意思。
         6.您的密码失密或被他人盗用。 
        本《期货交易风险说明书》无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形。故您在入市交易之前,应全面了解期货交易法律法规、期货交易所规则及期货公司的业务规则,对自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力(仅对自然人客户而言)作出客观判断,对期货交易作仔细的研究。 


 

股指期货交易特别风险揭示

市场风险莫测 务请谨慎从事


 

尊敬的客户:


        进行股指期货交易风险相当大,可能发生巨额损失,损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。在决定进行股指期货交易前,您应充分了解以下事项:
        一、您应当了解股指期货基础知识、相关法律法规、中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则及期货公司的有关规定,充分了解股指期货交易风险。 
        二、您应当充分了解股指期货交易与股票交易、商品期货交易的区别,了解股指期货交易风险的特点。
        首先,股指期货交易采用保证金交易方式,潜在损失可能成倍放大,具有杠杆性风险。其次,股指期货合约到期时,如您仍持有未平仓合约,交易所将按照交割结算价将您持有的合约进行现金交割,您将无法继续持有到期合约,具有到期日风险。 
        三、您应当了解我国股票市场尚属新兴加转轨的市场,市场波动较为频繁。股指期货市场以股票市场为基础,股指期货价格的波动往往大于股票市场价格的波动。此外,股指期货合约标的较大,相应地盈亏金额较大。因此,您的投资可能会面临巨大的风险。
        四、股指期货市场实行投资者适当性制度,您应当满足中国证监会、交易所及期货公司关于投资者适当性标准的规定。投资者适当性制度对您的各项要求以及依据制度对您进行的评价,不构成对您的投资建议,不构成对您的获利保证。
        您必须充分理解股指期货交易投资者所应当具备的经济能力、专业知识和投资经验,评估自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力,审慎决定自己是否参与股指期货交易。
        五、您应当充分理解并遵循“买卖自负”的金融市场原则,充分认识股指期货交易的风险,根据相关市场信息理性判断、自主决策,并自行承担交易后果,不得以不符合适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
        本《股指期货交易特别风险揭示》仅是对从事股指期货交易投资者的特别提示,为全面了解期货交易的风险,您在入市交易前,必须同时阅读并签署《期货交易风险说明书》、《客户须知》。


 

网上交易风险揭示书

尊敬的客户:


        现向您提供本《网上交易风险揭示书》,敬请您仔细阅读,全面了解网上交易可能存在的风险。
        一、我公司根据《期货公司网上期货信息系统技术指引》和相关法律法规的规定,对网上交易系统采取有效保障措施,保护投资者资料和交易过程的安全。但网上交易的风险仍然不能完全避免。
        二、除公司《期货交易风险说明书》所揭示的内容外,网上交易还存在且不限于以下风险:
        1、因通讯或电力中断等原因,可能出现公司与交易所、公司与客户交易终端通讯连接中断;
        2、由于黑客的入侵或其他原因,网络或计算机系统可能发生故障;
        3、在交易过程中,因客户自身原因可能出现的误操作;
        4、客户帐号和交易密码不慎遗失或被他人盗用;
        5、客户在因特网上传输的期货交易数据可能因通讯繁忙等原因而出现延迟、中断、停顿或数据不完全;
        6、客户通过因特网传输期货交易数据可能被某些个人、机构通过某种非法渠道获取和篡改。
        以上网上交易的风险因素可能导致如下结果: 
        1、客户不能及时进入网上交易系统;
        2、客户网上交易中断;
        3、客户交易指令传达、执行发生延迟;
        4、客户交易指令未能表达客户真实意思或被他人非法下达、篡改等情况。
        这些情况可能导致客户的期货交易产生亏损或亏损扩大或盈利减少等风险。这些风险将不由我公司承担。
        三、鉴于网上交易的风险,公司特别提示:
        1、本风险揭示书未能尽述一切有关网上交易的风险,您在使用网上交易系统前,应对网上交易做全面的了解,仔细研究网上交易可能出现的各种风险,掌握其操作办法。
        2、在使用网上交易时,务必采取必要的措施防止网上交易的计算机或手机终端感染木马、病毒,包括但不限于及时安装操作系统补丁,安装防病毒和防木马软件并保持获取最新的病毒定义库等措施,以免被恶意程序窃取口令。
        3、务必加强自己的帐号管理,不使用简单的密码,建议您不定期修改密码,输入密码时防止他人偷看,不对他人泄漏口令。
        4、如您使用“第三方行情交易系统”,您应当了解其是一种辅助交易方式,您应事先对“第三方行情交易系统”做全面了解,了解其可能存在的风险;您可以选择使用或不使用。
        5、网上交易不是唯一的委托方式,如因各种原因发生网上交易中断,您可使用您开户时预先设定的电话委托密码,启用电话下单程序。(公司总部及各营业部的报单电话均在我公司网站www.ghlsqh.com.cn公示)。


 

客户须知

 

客户在本公司开户,与本公司签署期货合同前,应知晓如下事项:


        一、客户需具备的开户条件。
        客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。自然人开户须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。客户须以真实的、合法的身份开户。客户须保证资金来源的合法性。客户须保证所提供的《企业法人营业执照》、身份证及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。
        二、开户文件的签署
        自然人开户的必须由客户本人签署开户文件,不得委托代理人代为办理开户手续。
        法人、其他经济组织等机构客户开户的可委托代理人办理开户手续、签署开户文件。委托代理人开户的机构客户应向公司提供真实、合法、有效的开户代理人授权委托书。
        三、客户需知晓的事项
        (一)知晓期货交易风险
        客户应知晓从事期货交易具有风险。客户应在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断,应仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。
        (二)知晓期货公司不得做获利保证
        客户应知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的,期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险。并声明从未在任何时间从期货公司的任何代表或者工作人员处获得过此类承诺。
        (三)知晓期货公司不得接受客户的全权委托
        客户应知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托,客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容。
        (四)知晓客户本人须对其代理人的代理行为承担民事责任
        客户代理人是基于客户的授权,代表客户实施民事行为的人,代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为,代理人向客户负责,客户对代理人代理行为的后果承担一切责任。
        (五)知晓期货居间人与客户本人及期货公司的关系
        期货居间人是受期货公司或者客户委托,为其提供定约机会或者订立经纪合同的中介服务的自然人或法人。期货居间人不是期货公司的职工。期货居间人独立承担基于居间关系所产生的民事责任。期货居间人的任何行为及责任均与期货公司无关。如果客户以书面或者口头方式与期货居间人订立有关委托下单或者收益分成等任何约定,期货公司不承担责任。
        (六)知晓期货公司信息公示平台网址
        知晓期货公司信息公示平台网址,有关期货公司及其分支机构基本情况、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、诚信记录等信息,可以通过中国期货业协会网站(www.cfachina.org)进行查询和核实。
        (七)知晓期货保证金安全存管的有关规定
        为保障期货保证金的安全,客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定,应当确保将资金直接存入中国期货保证金监控中心公告的期货公司的期货保证金账户,期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理。
        (八)知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址
        客户可以登录中国期货保证金监控中心有限责任公司网站(以下简称中国期货保证金监控中心)(www.cfmmc.com),了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息。
        (九)知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定
        客户应知晓只有取得中间介绍业务资格的证券公司方可从事中间介绍业务。证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容:
        1.协助办理开户业务;
        2.提供期货行情信息、交易设施;
        3.中国证监会规定的其他服务。
        从事中间介绍业务的证券公司不得代客户进行期货交易、结算或交割,不得收付期货保证金,不得代客户接收、保管或者修改交易密码,不得为客户从事期货交易提供融资或担保,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。
        (十)知晓国有以及国有控股企业进行期货交易,应当遵循套期保值的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

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