尊敬的客户:
根据《上海期货交易所关于进一步加强客户开户及交易者账户管理有关事项的通知》(上期发〔2024〕140号)、《上海国际能源交易中心关于进一步加强客户开户及交易者账户管理有关事项的通知》(上能发〔2024〕36号)要求,为保障交易者合法权益,强化风险防范与管控,切实做好老年交易者服务工作,我司自2024年5月10日起采取如下措施:
一、年满70周岁及以上的老年交易者申请开户办理要求
客户本人经预约后现场办理,客户需携带客户本人身份证原件、本人银行卡原件(工、农、中、建、交、招商、浦发、中信、光大、兴业、民生之一),由我司副总经理及以上级别的管理人员进行现场面谈并见证开户工作,包括但不限于交易者教育、风险揭示及适当性管理工作,确认交易者具备真实的交易意愿与交易能力,并签署面谈记录,我司按规定留存相关电子影像,并将现场面谈记录及客户影像资料提交交易所审核,如交易所驳回开户申请,我司将及时通知交易者。
二、持续做好老年交易者账户的识别和管理工作
在我司开户的现有年满70周岁且账户处于活跃状态的老年交易者,请在2024年8月28日前经预约后现场办理相关手续,如不能按期办理的,公司将根据相关账户的实际情况作出妥善处置。
我司将持续识别每年新增年满70周岁且账户处于活跃状态的老年交易者,开展现场面谈工作,并根据交易所要求进行账户的识别和管理工作。
对老年交易者办理休眠账户激活、新增交易所交易编码及开通权限的要求同新开户申请流程一致。
如有疑问,请致电客户经理或公司客户服务热线400-700-9292。
特此公告。
国海良时期货有限公司
2024年5月14日