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  • 【以案说法】现货交易平台能开展期货业务吗?2020-10-14

    一、案件还原  2013年12月9日,某省金融工作办公室下发《关于设立某省有色金属交易中心的批复》,同意设立某省有色金属交易中心(以下简称金属交易中心)。2014年3月28日,金属交易中心注册成立,注册资本2000万元人民币,经营范围为钼......more

  • 【以案说法】远离非法期货谨防上当受骗2020-10-14

     一、案件还原  2014年5月4日至2016年3月28日,刘某伙同赵某,以北京某资产管理有限公司的名义,对外虚构贵金属现货、期货及股票交易等业务,以承诺投资可获取高额回报为诱饵,吸引社会不特定公众进行投资,先后骗取82名被害人投资款......more

  • 【以案说法】你了解强行平仓吗?2020-10-14

     一、 案件还原  2009年10月27日,原告倪某与被告某期货公司签订《期货经纪合同》,约定原告倪某委托被告某期货公司按照其指令为其进行期货交易;在“通知与确认”一节约定,为确保被告某期货公司能够履行通知义务,原告倪某及时了......more

  • 电信网络诈骗警示案例2020-04-20

    电信网络诈骗警示案例 案例一:   案情简介  2013年5月,朱某出资组建榆林农惠现货交易平台,纠集和聘用艾某、陈某、姚某加入,与代理商勾结,先以可提供所谓的内幕交易信息为由,诱骗客户进入电子商务......more

  • 以私募基金名义非法集资警示案例2020-04-20

    以私募基金名义非法集资警示案例 案情简介  2011年4月至9月间,桂某担任南京匹亿股权投资管理有限公司(以下简称匹亿公司)私募顾问、助理私募经理期间,未经有权机关批准,与他人共同在南京市秦淮区金銮巷9号华盈国际大厦,以......more

  • 打“大宗商品交易、文化艺术品交易”旗号,行非法期货交易2019-04-23

    案例简介:投资者奚某通过网络在某大宗商品交易平台开设交易账户,进行大宗商品的买入和卖出,交易价格由该平台通过交易系统实时报出。奚某根据交易平台客户端看到的价格下订单,选择时间买入或者卖出,如果“行情”判断准确,投资者存......more

  • 假借“投资者教育在线平台”骗取投资者钱财2019-04-23

    案例简介:2018年底,上海证监局在依法调查的基础上向公安机关移送了上海元慧企业管理咨询有限公司以在线投资者教育为名开展非法证券投资咨询活动、涉嫌非法经营犯罪的案件线索。近日,该案件经上海公安机关立案侦查被成功破获,成......more

  • 你看中的是别人的收益,别人惦记的却是你的本金--第二篇2017-06-02

    案情简介:深圳A公司与2014年6月在基金业协会登记为私募股权投资基金管理人,控股股东为B集团公司,涉足融资担保、小额贷、P2P、产业并购、私募基金等多领域,同时,B集团下设的C互联网平台在A公司私募业务开展过程中扮演集资和销售的......more

  • 以私募基金之名 行非法集资之实--第二篇2017-06-02

    案例简介:湖北A公司是一家第三方财富管理机构,成立于2012年9月,注册资本2000万元,共有32个经营门店,员工数量上千人。A公司主要从事私募基金代销和互联网P2P业务。通过代销其关联方公司的私募基金产品向社会募集资金,资金最终真实......more

  • 私募投资基金投资者风险教育案例(四)2017-06-02

    一、上海某某投资管理有限公司信息披露违法违规案【案例简介】上海某某投资管理有限公司(以下简称某某)系银川某某商业集团股份有限公司(以下简称某某)第二大股东,崔某某系上海某某董事长、法定代表人。2015年6月2日,上海某某在公......more

  • 私募投资基金投资者风险教育案例(三)2017-06-02

    一、高度警惕不法分子利用“基金管理公司”名义招摇撞骗【案例简介】2013年12月,深圳证监局在处理信访投诉事项中,发现某某基金未经证监会核准,擅自设立公募基金管理公司,在不具备公募证券投资基金管理资质的情况下,通过网站、社......more

  • 私募投资基金投资者风险教育案例(二)2017-06-02

    一、陕西某某投资管理有限公司向非合格投资者募集资金【案例简介】2014年10月,陕西某某投资管理有限公司(下称某某)向投资者王某某销售上海某某股权投资基金管理有限公司(下称某某基金)担任普通合伙人的有限合伙型基金份额。王某......more

  • 私募投资基金投资者风险教育案例(一)2017-06-02

    一、湖北某某创业投资管理有限公司管理的私募投资基金违规【案例简介】2015年7月,湖北证监局发现湖北某某创业投资管理有限公司(以下简称公司)管理的两只基金武汉华夏创新投资中心(有限合伙)(以下简称华夏创新)、武汉华夏恒盈投资中......more

  • “不翼而飞”的基金资产2016-07-13

    2015年3月,D投资公司与托管机构签署“星星1号对冲基金”托管协议,托管机构向D公司提供多份盖有公章的空白基金合同文本,以便在募集资金过程中使用。同年6月,2名投资者前往托管机构查询“星星1号”基金净值,却被告知,合同约定的托管账......more

  • 私募基金不可随意拆分转让2016-07-13

    2015年9月,监管部门在检查中发现某互联网平台C存在通过“收益权转让”的模式,将相关主体持有的基础资产收益权拆分转让给平台投资者的行为。C平台利用部分机构、个人投资者以合格投资者身份先行购买私募产品,然后通过平台将私募产......more