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  • 私募基金不可随意拆分转让2016-07-13

    2015年9月,监管部门在检查中发现某互联网平台C存在通过“收益权转让”的模式,将相关主体持有的基础资产收益权拆分转让给平台投资者的行为。C平台利用部分机构、个人投资者以合格投资者身份先行购买私募产品,然后通过平台将私募产......more

  • 你看中的是别人的收益,别人惦记的却是你的本金2016-07-13

    B公司于2014年6月在基金业协会登记为私募股权投资基金管理人,控股股东涉足融资担保、小额贷、P2P、产业并购、私募基金等多领域,同时,控股股东下设的互联网平台在B公司私募业务开展过程中扮演集资和销售的关键角色。监管部门在检查......more

  • 以私募基金之名 行非法集资之实2016-07-13

    A公司成立于2012年9月,注册资本2000万元,号称主要从事私募基金代销和互联网P2P业务,共有32个经营门店,装修豪华,员工上千人。A公司宣称代销其关联方公司的私募基金产品,通过手机短信、推介会、传单等方式公开宣传向社会募集资金,承诺只......more

  • 谨慎投资私募基金 莫入非法集资陷阱2016-06-01

    【案例简介】2014年9月25日,公安部门接到群众报警,反映位于广州市珠江新城某大厦的S公司涉嫌非法募集投资基金。广州市公安部门随后开展调查,并向中国证监会广东局发出《协查函》,请求协助对S公司的相关证券业务资质进行认定。经查,2......more

  • 警惕以私募基金为名的非法集资2016-06-01

    【案例简介】典型案例一:原广州市某银行工作人员卢某于2011年在深圳市注册成立了“某基金管理有限公司”,并于2013年发行了一个专门瞄向高端客户钱包的“进取九号私募基金”项目,口头吹嘘该项目有价值高达3亿元的土地和物业作为抵......more

  • 金融期货交易风险案例2016-06-01

    1、 投资者面对金融期货交易风险应做好充分的心理准备案例:小张打算今年年底结婚正在筹办婚事,一天他听朋友说炒期货能赚大钱,便兴冲冲的拿着本来筹办婚事的钱急忙到期货公司开户交易。期货公司给他的文件他看都不看就签了字期货......more

  • 轻信高手酿苦果 窃您钱财是目标2014-10-23

    案例1:期货投资者A经他人引荐结识一位“操盘高手C”,在没有进行任何资信调查的情况下,投资者A便将其期货账户委托给该操盘手代理。2013年2月X日,应操盘手C的要求......more

  • “委托理财”风险提示2014-10-23

    近期,期货市场发生多起以“委托理财”名义对敲转移他人资金的违法违规案件。违法犯罪分子以委托理财的幌子骗取受害人的账号和密码,进而通过对敲转移他人资金,......more