《证券期货业反洗钱工作实施办法》已经2010年2月11日中国证券监督管理委员会第269次主席办公会审议通过，现予公布，自2010年10月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○一○年九月一日 第一章 总则　　第一条 为进一步配...... more

2010年1月27日起施行第一章 总则第一条 为了促进和规范期货公司的反洗钱工作，提高期货公司防范洗钱风险的能力，明确对期货公司反洗钱客户风险等级划分工作的要求，根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识...... more

中国期货业协会2008年5月19日公布第一章 总则第一条 为规范会员单位的反洗钱工作，提高会员单位防范洗钱风险的能力，维护国家经济秩序和金融安全，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和...... more

中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会令〔2007〕第 2 号根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保...... more

第一条 为规范涉及恐怖活动资产冻结的程序和行为，维护国家安全和社会公共利益，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《全国人大常委会关于加强反恐怖工作有关问题的决定》等法律，制定本办法。第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内...... more

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（2014年11月21日征求意见稿）第一条（立法目的）为防止利用金融机构进行洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民...... more

根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定，中国人民银行制定了《金融机构反洗钱法规定》，经2006年11月6日第25次行长办公会议通过，现予发布，自2007年1月1日起施行。行长　周小川二〇〇六年十一...... more

2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，2007年1月1日起实施。第一章　总　则第一条　为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，制定本法。第二条　本法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方...... more

第一章 总则　　第一条 为适应期货市场服务实体经济发展的需要，指导期货公司设立子公司（以下简称风险管理公司）开展以风险管理服务为主的业务试点工作，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督...... more

期货公司资产管理业务管理规则（试行）第一章 总 则 为适应期货公司资产管理业务发展的需要，进一步推进和规范期货公司资产管理业务的开展，保护客户合法权益，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中...... more

各会员单位 :为了配合国债期货上市，与证监会新修订的《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》相衔接，协会修改了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》 。该 《管理规则》 已于 8 月 12 日经协会第三届理事会...... more

第一章 总则第一条 为了规范期货业务纠纷调解工作，促进行业平稳健康发展，根据《中国期货业协会章程》、《中国期货业协会调解规则》的规定，制定本办法。第二条 调解委员会为中国期货业协会（以下简称协会）理事会下设的专业委员会，按...... more

各期货公司 :为了配合期货资产管理业务顺利推出，协会依据证监会《期货公司资产管理业务试点办法》的相关规定，制定了《期货公司资产管理合同指引》（以下简称《合同指引》），同时会同中国期货保证金监控中心制定了《期货公司资产管理业...... more

各期货公司: 为了配合期货投资咨询业务的顺利推出，中国期货业协会（以下简称协会）按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的有关规定，制定了《期货投资咨询服务合同指引》（以下简称《指引》），内容包括《期货投资咨询风险揭示书...... more

第一条 为规范中国期货业协会（以下简称协会）批评警示的实施程序，强化期货公司合规守法意识， 提高行业自律水平，依据《中国期货业协会会员管理办法》的规定，结合协会的自律管理工作实际情况，制定本规则。第二条 期货公司有下列行为之一，...... more