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资本市场调解案例汇编

发布日期:2018-12-05|
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资本市场调解案例汇编(文档下载)

                                                                                                导                言

       2013 年12 月国务院办公厅发布了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发〔2013〕110 号),对加强资本市场中小投资者保护工作做出了总体部署。在此背景下,中证中小投资者服务中心(以下简称投服中心)作为中国证监会批准并直接管理的全国性公益机构,由上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所、中国证券登记结算有限责任公司共同发起,于2014 年12 月经国家工商局登记在上海注册成立,主要职责包括公益性持有证券等品种,以股东身份行权和维权;受中小投资者委托提供调解服务;为中小投资者自主维权提供法律等服务;面向中小投资者开展公益性宣传和教育;代表中小投资者向政府机构、监管部门反映诉求等。投服中心设立以来,在中国证监会的正确领导下,在各级人民法院和各辖区派出机构、行业协会等大力支持下,秉持中立、公益、专业、高效的定位,以构建调解工作机制为基础,以提升调解能力为重心,大力开展证券期货纠纷调解工作。截至目前,投服中心已经基本形成覆盖全国的调解网络,投服中心调解已经成为市场纠纷调解的主要渠道之一,以小额速调、诉调对接等为代表的新型调解机制品牌效应逐步形成。2016 年7 月,投服中心成为最高人民法院和中国证监会联合确定的全国证券期货纠纷多元化解机制试点工作试点调解组织。

       当前,按照中国证监会的工作部署,投服中心正抓紧推进全国证券期货纠纷调解中心的建设工作。设立全国性、综合性、独立第三方专门调解机构,是资本市场更好地为国家战略服务,提高国际竞争力的根本要求;是维护广大投资者合法权益的现实需要;是推动资本市场基础制度建设并促进监管转型的必然选择,对于促进资本市场规范健康和谐发展和投资者保护具有特别重要的现实意义。投服中心将继续在各方指导支持下,以“申请便捷、程序简化、专业权威、效力保证”为目标,努力打造国内权威、国际一流的市场纠纷处理和投资者保护机构,不断完善市场多元纠纷化解机制,为形成投资者合法权益得到充分保护的资本市场,为经济社会平稳发展贡献力量。

       为进一步增进各方对多元化解纠纷机制的认识,投服中心收集整理了20 篇纠纷调解案例,内容涉及证券交易代理合同纠纷、资管销售类纠纷、融资融券交易纠纷、证券投资咨询纠纷、证券欺诈责任纠纷、期货基金业务纠纷以及小额速裁与效力保障案例七大类,每个案例包括具体案情展示、调解过程再现和专业角度剖析。希望通过这些典型案例和纠纷调解工作介绍,发挥示范教育作用,推动纠纷多元化解机制的宣传与推广,帮助中小投资者理性有效维权,促进资本市场的规范化建设和长期健康发展。

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