大连商品交易所期权、特定品种投资者适当性要求

风险承受能力评估等级

C4及以上

三有

一、有资金

在我司前5个交易日结算后可用资金≥10万

二、有交易

累计10个交易日20笔及以上期货或期权仿真成交记录；或3年10笔及以上的期货、期权或者集中清算的其他衍生品交易（如上海清算所的掉期、互换等）的真实成交记录（1笔委托分次成交的视为1笔成交记录，客户提供结算单）

三、有知识

个人客户本人、机构指令下达人中期协适当性知识测试平台（网址：http://www.cfachina.org/testcenter/）相应考试成绩≥80分，成绩长期有效（考试过程系统自动抓拍照片）

机构制度要求

机构有内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度，如期货交易决策、期货交易下单、资金划拨、实物交割、风险管理等业务制度或者流程。

一无

无不良信用

不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形；

豁免情况

豁免三有         （不豁免机构制度）

1、符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者；

2、已具有其他境内商品期货交易所上市的实行适当性制度的上市品种（包括金融期货、各交易所特定品种期货、期权等）交易权限，且该品种资金要求不低于拟申请开通的品种资金要求的客户，客户应当提供具有交易权限的证明资料；

3、已具有境内证券交易所期权交易权限的客户；

4、近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录。客户应当提供交易记录明细、结算单据或者其他凭证，表明该等交易确已实际成交。

5、做市商、特殊单位客户等能源中心认可的其他交易者。

备注

境外投资者除外