2015年9月，监管部门在检查中发现某互联网平台C存在通过“收益权转让”的模式，将相关主体持有的基础资产收益权拆分转让给平台投资者的行为。C平台利用部分机构、个人投资者以合格投资者身份先行购买私募产品，然后通过平台将私募产......more

B公司于2014年6月在基金业协会登记为私募股权投资基金管理人，控股股东涉足融资担保、小额贷、P2P、产业并购、私募基金等多领域，同时，控股股东下设的互联网平台在B公司私募业务开展过程中扮演集资和销售的关键角色。监管部门在检查......more

A公司成立于2012年9月，注册资本2000万元，号称主要从事私募基金代销和互联网P2P业务，共有32个经营门店，装修豪华，员工上千人。A公司宣称代销其关联方公司的私募基金产品，通过手机短信、推介会、传单等方式公开宣传向社会募集资金，承诺只......more

【案例简介】2014年9月25日，公安部门接到群众报警，反映位于广州市珠江新城某大厦的S公司涉嫌非法募集投资基金。广州市公安部门随后开展调查，并向中国证监会广东局发出《协查函》，请求协助对S公司的相关证券业务资质进行认定。经查，2......more

【案例简介】典型案例一：原广州市某银行工作人员卢某于2011年在深圳市注册成立了“某基金管理有限公司”，并于2013年发行了一个专门瞄向高端客户钱包的“进取九号私募基金”项目，口头吹嘘该项目有价值高达3亿元的土地和物业作为抵......more