一、高度警惕不法分子利用“基金管理公司”名义招摇撞骗【案例简介】2013年12月，深圳证监局在处理信访投诉事项中，发现某某基金未经证监会核准，擅自设立公募基金管理公司，在不具备公募证券投资基金管理资质的情况下，通过网站、社......more

一、陕西某某投资管理有限公司向非合格投资者募集资金【案例简介】2014年10月，陕西某某投资管理有限公司（下称某某）向投资者王某某销售上海某某股权投资基金管理有限公司（下称某某基金）担任普通合伙人的有限合伙型基金份额。王某......more

一、湖北某某创业投资管理有限公司管理的私募投资基金违规【案例简介】2015年7月，湖北证监局发现湖北某某创业投资管理有限公司（以下简称公司）管理的两只基金武汉华夏创新投资中心（有限合伙）（以下简称华夏创新）、武汉华夏恒盈投资中......more

2015年3月，D投资公司与托管机构签署“星星1号对冲基金”托管协议，托管机构向D公司提供多份盖有公章的空白基金合同文本，以便在募集资金过程中使用。同年6月，2名投资者前往托管机构查询“星星1号”基金净值，却被告知，合同约定的托管账......more

2015年9月，监管部门在检查中发现某互联网平台C存在通过“收益权转让”的模式，将相关主体持有的基础资产收益权拆分转让给平台投资者的行为。C平台利用部分机构、个人投资者以合格投资者身份先行购买私募产品，然后通过平台将私募产......more